本基金于2019年11月7日经中国证券监视办理委员会《关于准予华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2019]2232号）注册，进行募集。本基金自2020年5月29日起正式生效。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。提醒投资者关心，上述关于指数编制方式的引见系根据指数编制机构由基金办理人翻译而来，可能存正在中文翻译无法完全实正在反映英文原意的景象，关于指数编制机构关于标的指数编制方式的原文描述请登录查询。本基金投资于法国证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者正在投本钱基金前，应全面领会本基金的产物特征，判断市场，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：（1）本基金特有的风险，次要包罗标的指数的风险、基金投资组合报答取标的指数报答偏离的风险、误差节制未达商定方针的风险、指数编制机构遏制办事的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、基金办理人代投资者买券卖券的风险、境外股指期货投资风险；（2）市场风险；（3）境外投资风险次要包罗汇率风险、法令和风险、会计轨制风险及税务风险等；（4）流动性风险；（5）基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险；（6）参考IOPV决策和IOPV计较错误的风险；（7）退市风险。其它风险包罗投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构办事的风险、办理风险取操做风险、手艺风险、不成抗力等等。本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，投资标的单一且过度集中有可能会给本基金带来风险。本基金为股票型指数基金，因而本基金的预期风险和预期收益高于货泉市场基金、债券型基金和夹杂型基金。本基金次要采用完全复制法标的指数的表示，具有取标的指数类似的风险收益特征。本基金为次要投资于法国的境外证券投资基金，需要承担汇率风险、法国等境外证券市场投资所面对的出格投资风险。本基金初始面值为人平易近币1。00元。正在市场波动要素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能呈现吃亏。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因为登记机构对现金替代采纳非净额结算交收模式，当投资者赎回申请被登记机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现金替代款。投资者投本钱基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券买卖所A股账户或上海证券买卖所证券投资基金账户。投资者该当认实阅读《基金合同》、《招募仿单》、产物材料概要等消息披露文件，领会基金的风险收益特征，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断基金能否和投资者的风险承受能力相顺应，自从判断基金的投资价值，自从做出投资决策，自行承担投资风险。投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即暗示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变动登记体例及其日后的变动以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收体例及其日后的变动曾经承认。基金办理人办理的其它基金的业绩并不形成对本基金业绩表示的。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。本次招募仿单相关消息更新截止日为2025年2月27日，相关财政数据截止日为2024年12月31日，净值表示截止日为2024年6月30日。《华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）招募仿单》（以下简称“本招募仿单”）根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子》(以下简称“《试行法子》”)、《关于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子〉相关问题的通知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）及其他相关以及《华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。本招募仿单中除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义：1、基金或本基金：指华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）4、境外托管人：指符律律例的前提，按照基金托管人取其签定的合同，为本基金供给境外资产托管办事的境外金融机构5、基金合同、《基金合同》：指《华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补6、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补7、招募仿单：指《华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）招募仿单》及其更新8、基金份额发售通知布告：指《华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售通知布告》9、上市买卖通知布告书：指《华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）上市买卖通知布告书》10、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订12、《发卖法子》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订13、《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订14、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订15、《流动性风险办理》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订18、《指数基金》：指中国证监会2021年1月22日公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订19、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等23、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人25、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织26、特定机构投资者：指按照上海证券买卖所公布的《特定机构投资者参取买卖型式指数基金申购赎回营业》所定义机构投资者27、及格境外机构投资者：指合适相关法令律例能够投资于正在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者28、人平易近币及格境外机构投资者：指按照《人平易近币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》及相关法令律例，使用来自境外的人平易近币资金进行境内证券投资的境外法人29、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称30、买卖型式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”，简称“ETF”31、ETF连接基金或连接基金：指将绝大大都基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，慎密业绩比力基准，逃求偏离度和误差最小化，采用式运做体例的基金32、标的指数：指本基金的基准指数，是由泛欧买卖所发布的法国CAC40指数（指数代码：FCHI。GI）及其将来可能发生的变动34、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转托管等营业35、发卖机构：指华安基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈，代为打点基金发卖营业的机构36、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的代办署理本基金发售营业的机构37、申购赎回代办署理券商：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司38、登记营业：指《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》以及相关营业法则定义的基金份额的登记、存管和结算等营业39、登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为华安基金办理无限公司或接管华安基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构。本基金场内申赎、买卖的登记机构为中国证券登记结算无限义务公司43、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期44、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期49、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日50、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段51、营业法则：指上海证券买卖所发布实施的《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》、中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》及上海证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司、华安基金办理无限公司发布的其他相关法则和54、基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为基金合同商定的赎回对价的行为56、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的现金替代、现金差额和/或其他对价57、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给该基金份额持有人的现金替代、现金差额和/或其他对价58、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍59、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金60、现金差额：指申购、赎回过程中，最小申购、赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较61、基金份额参考净值：指上海证券买卖所正在买卖时间内发布的基金办理人或其委托的机构按照申购赎回清单和中国人平易近银行最新发布的汇率两头价计较的基金份额参考净值，简称IOPV62、预估现金部门：指申购、赎回过程中，为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代办署理券商事后冻结申请申购、赎回的投资者的响应资金，由基金办理人计较并发布的现金数额64、基金份额折算：指基金办理人按照基金合同正在不改变投资者权益的前提下将投资者的基金份额净值及数量进行响应调整的行为65、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操做67、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价值总和69、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数70、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程71、指定前言：指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊及指定互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言72、基金产物材料概要：指《华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金产物材料概要》及其更新张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储蓄委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品买卖模子风险从管、中国银行业监视办理委员会银行监管三部副从任、华夏基金办理无限公司副总司理兼华夏基金（）无限公司首席施行官。现任华安基金办理无限公司总司理。陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区员、帮理审讯员；上海国际信任投资公司金融三部项目司理；上投投资办理无限公司总司理帮理、副总司理、总司理；上海国际集团资产办理无限公司监事长；上海华东实业无限公司总司理；上海市再无限公司总司理；上海国际集团无限公司风险合规部总司理。现任上海上国投资产办理无限公司党支部、董事长、代表人；兼任申联国际投资无限公司董事、上海证券无限义务公司董事、上海谐意资产办理无限公司监事。郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券西大曲街停业部副总司理（掌管工做）、总司理（兼停业部总司理）、营销总部副总司理（掌管工做）、总司理、分公司总司理、上海市委市联席办督查专员帮理、营业巡视督导委员会委员、国泰君安期货无限公司党委委员、纪委、监事长等职务。现任巡察委员会巡察专员、国泰君安投资办理股份无限公司党委、董事长。顾传政密斯，研究生学历。历任中国银行上海市分行人员；上海投资征询无限公司副总司理；毕博办理征询（上海）公司征询参谋；上海工业投资集团资产办理无限公司营业从管、总司理帮理、副总司理、党支部副（掌管工做）；上海工业投资（集团）无限公司人力资本部司理、总裁帮理、投资部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）无限公司党委委员、副总裁、工会。张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）无限公司金融事业部常务副总司理，上海锦江国际实业投资股份无限公司首席施行官，锦江国际（集团）无限公司资产财政部总监。现任锦江国际（集团）无限公司投资总监，上海锦江资产办理无限公司施行董事、总司理，上海锦江国际投资办理无限公司施行董事、首席施行官，建信人寿安全股份无限公司监事。吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优良律师取上海市十佳法令参谋。历任上海市城市扶植局秘书科长、上海市第一律师事务所副从任、上海市金茂律师事务所从任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合股人。严弘先生，博士研究生学历，传授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融学帮理传授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券买卖委员会及美国联邦储蓄局拜候学者、长江商学院和大学客座传授、亚洲金融学会会刊《金融国际评论》从编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学传授、学术副院长，中国私募证券投资研究核心从任和全球贸易学者项目（GES）学术从任。胡光先生，硕士学历。历任上海胡光律师事务所从任，上海市邦信阳律师事务所合股人，飞利浦电子中国集团法令参谋，美国舒士克曼律师事务所律师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副从任。现任上海市君悦律师事务所从任，兼任国度高端智库武汉大学国际研究院兼职研究员，上海市行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，沉庆仲裁委员会仲裁人。红密斯，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券无限义务公司党委委员、纪委、预算办理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份无限公司总裁帮理、营业总监、投行营业委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份无限公司合规总监、总法令参谋、工会，华安基金办理无限公司监事长。许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特征询营业总监，麦理根（McLagan）公司中国区担任人。现任华安基金办理无限公司总司理帮理兼人力资本部高级总监，华安资产办理（）无限公司董事。诸慧密斯，硕士研究生学历，经济师。22年基金行业从业经验。历任华安基金办理无限公司监察考核部高级监察员，集中买卖部总监。现任华安基金办理无限公司集中买卖部高级总监。朱学华先生，本科学历，25年证券、基金从业经验。历任上海保镳局处副团职参谋，上海财务证券无限公司党总支副，上海证券无限义务公司党委、副董事长、副总司理、工会，兼任海际大和证券无限义务公司董事长。现任华安基金办理无限公司党委、董事长、代表人。张霄岭先生，博士研究生，24年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储蓄委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品买卖模子风险从管、中国银行业监视办理委员会银行监管三部副从任、华夏基金办理无限公司副总司理兼华夏基金（）无限公司首席施行官。现任华安基金办理无限公司总司理。翁启森先生，硕士研究生学历，30年金融、证券、基金行业从业经验。历任富邦银行资深领组，JP摩根证券投资司理，摩根投信基金司理，中信证券自营部协理，保德信投信基金司理，华安基金办理无限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总司理帮理。现任华安基金办理无限公司副总司理、首席投资官。杨牧云先生，本科学历、硕士，24年金融法令监督工做经验。历任上海市人平易近查察院科员，上海证监局副从任科员、从任科员、副处长、处长。现任华安基金办理无限公司督察长。姚国平先生，硕士研究生学历，20年金融、基金行业从业经验。历任恒生银行上海分行买卖员，华夏基金办理无限公司上海分公司区域发卖司理，华安基金办理无限公司上海营业部帮理总监、机构营业总部高级董事总司理、公司总司理帮理。现任华安基金办理无限公司副总司理。谷媛媛密斯，硕士研究生学历，25年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户司理，京华山一国际（）无限公司高级司理，华安基金办理无限公司市场营业二部大区司理、产物部高级董事总司理、公司总司理帮理。现任华安基金办理无限公司副总司理。范伊然密斯，硕士研究生，4年证券、基金行业从业经验。历任洛阳电视局记者、掌管人，旧事核心记者、编导，中国文化遗产研究院（国度水下文化遗产核心）副从任，国度文物局政策律例司副司长、国务院旧事办国度文物局旧事讲话人（2019年、2020年），国泰君安证券股份无限公司行政办公室品牌核心从任、计谋客户部副总司理。现任华安基金办理无限公司副总司理。任志浩先生，硕士研究生学历，27年证券、基金行业从业经验。历任原国泰证券、国泰君安证券消息手艺部系统开辟、和阐发岗、国泰君安证券买卖手艺总监、总司理帮理兼立异营业总监、副总司理兼立异营业从管、副总司理兼办事系统开辟从管、副总司理兼部分一线合规风控担任人。现任华安基金办理无限公司首席消息官。倪斌先生，硕士研究生，14年基金行业从业履历。曾任毕马威华振会计师事务所审计员。2010年7月插手华安基金，历任基金运营部基金会计、指数取量化投资部阐发师、基金司理帮理。2018年9月起，同时担任华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）买卖型式指数证券投资基金及其连接基金、华安CES港股通精选100买卖型式指数证券投资基金及其连接基金的基金司理。2018年9月至2022年12月，同时担任华安纳斯达克100指数证券投资基金的基金司理。2022年12月起，同时担任华安纳斯达克100买卖型式指数证券投资基金连接基金（QDII）（由华安纳斯达克100指数证券投资基金转型而来）的基金司理。2019年6月起，同时担任华安三菱日联日经225买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020年5月起，同时担任华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年1月至2022年7月，同时担任华安中证全指证券公司指数型证券投资基金的基金司理。2021年2月起，同时担任华安中证新能源汽车买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年3月至2022年7月，同时担任华安中证全指证券公司买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年4月至2023年11月，同时担任华安中证申万食物饮料买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年5月起，同时担任华安恒生科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年6月起，同时担任华安中证沪港深科技100买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年10月起，同时担任华安中证新能源汽车买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2022年4月起，同时担任华安恒生科技买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）的基金司理。2022年7月起，同时担任华安纳斯达克100买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年1月起，同时担任华安恒生互联网科技业买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年12月起，同时担任华安恒生港股通中国央企盈利买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2024年2月起，同时担任华安恒生互联网科技业买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）、华安三菱日联日经225买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）的基金司理。2024年4月起，同时担任华安恒生港股通中国央企盈利买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2024年5月起，同时担任华安中证沪深港黄金财产股票买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2024年6月起，同时担任华安法国CAC40买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2024年11月至2024年12月，同时担任华安恒生上市生物科技指数型倡议式证券投资基金（QDII）的基金司理。2024年12月起，同时担任华安恒生生物科技指数型倡议式证券投资基金（QDII）（由华安恒生上市生物科技指数型倡议式证券投资基金（QDII）转型而来）的基金司理。截至2024年12月31日，公司目前共有员工540人（不含子公司），此中74。4%具有硕士及以上学位，91。3%以上具有三年证券业或五年金融业从业履历，具有丰硕的现实操做经验。所有上述人员正在比来三年内均未遭到所正在单元及相关办理部分的惩罚。公司营业由投资研究、市场营销、IT运营、分析行政、合规风控等五个营业板块构成。1、依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为；1、基金办理人许诺成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反《中华人平易近国证券法》行为的发生；2、基金办理人许诺成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反《基金法》及相关法令律例的行为的发生；3、基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当：（1）越权或违规运营；（7）泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当；基金办理人许诺将以取信于市场、取信于社会为旨，按照诚笃信用、勤奋尽责的准绳，严酷恪守相关法令律例和中国证监会发布的监管，不竭更新投资，规范基金运做。（3）不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当。内部节制包罗公司各项营业、各个部分或机构和全体人员，并涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个环节。公司各机构、部分和岗亭职责该当连结相对，公司基金资产、自有资产、其他资产的运做该当分手。公司使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。公司的内部节制组织系统是一个权责分明、分工明白的组织布局，以实现对公司从决策层到办理层、操做层的全面监视和节制。具体而言，包罗以下构成部门：（2）监事会：监事会按照公司法和公司章程对公司运营办理勾当、董事和公司办理层的行为行使监视权。（3）督察长：督察长对董事会间接担任。对公司的日常运营办理勾当进行合规性监视和查抄，间接向公司董事会和中国证监会演讲。（4）合规取风险办理委员会：合规取风险办理委员会是为加强公司正在营业运做过程中的风险节制而成立的很是设机构，以召开例会形式开展工做，向公司总司理担任。次要职责是按期和不按期审议公司合规演讲、风险办理演讲以及其他风险节制严沉事项。（5）合规监察考核部：合规监察考核部担任对公司内部节制轨制的施行环境进行合规性监视查抄，对督察长担任。各部分的从管正在权限范畴内，对其担任的营业进行查抄监视和风险节制。列位员工按照国度法令律例、公司规章轨制、规范和行为原则、本人的岗亭职责进行自律。公司内部节制纲领是对公司章程的内控准绳的细化和展开，是各项根基办理轨制的纲要和总揽，内部节制纲领该当明白内控方针、内控准绳、节制、内控办法等内容。根基办理轨制包罗风险节制轨制、投资办理轨制、基金会计轨制、消息披露轨制、消息手艺办理轨制、公司财政轨制、材料档案办理轨制、业绩评估查核轨制和告急应变轨制等。部分营业规章是正在根基办理轨制的根本上，对各部分的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、操做守则等的具体申明。节制形成公司内部节制的根本，包罗公司管理布局系统和内部节制系统。公司内部节制系统又包罗公司的运营和内控文化、内部节制的组织系统、内部节制的轨制系统、员工的操守和本质等内容。公司自成立以来，通过不竭加强公司办理层和员工对内部节制的认识和节制认识，努力于从公司文化、组织布局、办理轨制等方面营制优良的节制空气，使风险认识贯穿到公司各个部分、各个岗亭和各个营业环节。逐渐完美了公司管理布局、加强了公司内部合规节制扶植，成立了公司内部节制系统。公司通过对组织布局、营业流程、运营运做勾当进行阐发、测试查抄，发觉风险，将风险进行分类、按主要性排序，找出风险分布点，阐发其发生的可能性及对方针的影响程度，评估目前的节制程度和风险凹凸，找出引致风险发生的缘由，采纳定性定量的手段阐发考量风险的凹凸和风险程度。正在风险评估后，确定应进一步采纳的对应办法，对内部节制轨制、法则、公司政策等进行修订和完美，并监视各个环节的改良实施。公司的一系列规章轨制、营业法则正在制定、修订的过程中，也获得了一贯的实施。次要包罗：组织布局节制、操做节制、会计节制。公司各个部分的设置表现了部分之间的职责分工，及部分间彼此合做取制衡的准绳。基金投资办理、基金运做、市场营销等营业部分有明白的授权分工，各部分的操做彼此、彼此牵制而且有的演讲系统，构成权责分明、严酷无效的三道防地：以各岗亭方针义务制为根本的第一道防地：各部分内部工做岗亭合理分工、职责明白，对不相容的职务、岗亭分手设置，使分歧的岗亭之间构成一种彼此查抄、彼此限制的关系，以削减差错或舞弊发生的风险。各相关部分、相关岗亭之间彼此监视和牵制的第二道防地：公司正在相关部分、相关岗亭之间成立尺度化的营业操做流程、主要营业处置表单传送及消息沟通轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视和查抄的义务。公司制定了一系列的根基办理轨制，如风险节制轨制、投资办理轨制、基金会计轨制、公司财政轨制、消息披露轨制、监察考核轨制、消息手艺办理轨制、材料档案办理轨制、业绩评估查核轨制和告急应变轨制等，节制日常运做和运营中的风险。公司各营业部分正在现实操做中遵照实施。分账办理，核算；公司会计核算取基金会计核算正在营业规范、人员岗亭和办公区域上严酷分隔。公司对所办理的分歧基金别离设立账户，分账办理，以确保每只基金和基金资产的完整。根基的会计节制办法次要包罗：复核、对账轨制；凭证、材料办理轨制；会计账务的组织和处置轨制。使用会计核算取账务系统，精确计较基金资产净值，采纳科学、明白的资产估值方式和估值法式，公允地反映基金正在估值时点的价值。成立了内部办公从动化消息系统取营业报告请示系统，通过成立无效的消息交换渠道，公司各级办理人员和员工能够充实领会取其职责相关的消息，消息及时送达恰当的人员进行处置。制定了办理和营业演讲轨制，包罗按期演讲和不按期演讲轨制。按既定的演讲线和演讲频次，正在恰当的时间向恰当的内部人员和外部机构进行演讲。是监视和评估内部节制系统设想合和运转无效性的过程，对节制、节制勾当等进行持续的查验和完美。公司合规监察考核部对各营业部分内部节制轨制的实施环境进行持续的查抄。查验其能否合适设想要求，并及时地充分和完美，反映政策律例、市场、组织调整等要素的变化趋向，确保内控轨制的无效性。基金办理人声明以上关于内部节制轨制的披露实正在、精确，并许诺公司将按照市场变化和营业成长来不竭完美内部风险节制轨制。中国银行托管营业部设立于1998年，现有员工110余人，大部门员东西有丰硕的银行、证券、基金、信任从业经验，且具有海外工做、进修或培训履历，60％以上的员东西有硕士以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管办事，中国银行已正在境内、外分行开展托管营业。做为国内首批开展证券投资基金托管营业的贸易银行，中国银行具有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、安全资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产办理打算、信任打算、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐备、产物丰硕的托管营业系统。正在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险阐发等增值办事，为各类客户供给个性化的托管增值办事，是国内领先的大型中资托管银行。截至2024年9月30日，中国银行已托管1122只证券投资基金，此中境内基金1056只，QDII基金66只，笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数型、FOF、REITs等多品种型的基金，满脚了分歧客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。中国银行托管营业部风险办理取节制工做是中国银行全面风险节制工做的构成部门，秉承中国银行风险节制，“规范运做、稳健运营”的准绳。中国银行托管营业部风险节制工做贯穿营业各环节，通过风险识别取评估、风险节制办法设定及轨制扶植、表里部查抄及审计等办法强化托管营业全员、全面、全程的风险管控。2007年起，中国银行持续礼聘外部会计会计师事务所开展托管营业内部节制核阅工做。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际支流内控核阅原则的无保留看法的核阅演讲。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双原则的内部节制审计演讲。按照《中华人平易近国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运做办理法子》的相关，基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的，该当施行，及时通知基金办理人，并及时向国务院证券监视办理机构演讲。基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的，该当及时通知基金办理人，并及时向国务院证券监视办理机构演讲。中国银行()无限公司（“中银”）早于1964年成立，并正在2001年10月1日正式沉组为中国银行()无限公司，是一家正在注册的持牌银行。其控股公司-中银(控股)无限公司（“中银(控股)”）则于2001年2日正在注册成立，并于2002年7月25日起头正在结合买卖所从板上市，2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股。截至2022岁暮，中银(控股)无限公司的总资产跨越36，850亿港元，本钱总额跨越2，823亿港元，总本钱比率为21。56%。中银(控股)的财政实力及双信用评级，可媲美不少大型全球托管银行，其最新信评如下(截至2022年12月31日)！中银做为第二大银行集团，亦为三家当地发钞银行之一，具有最复杂分行收集取广漠的客户根本，且持续五年成为“亚太及区最稳健银行”《银行间》。为贯彻中国银行集团的海外成长计谋，中银积极推进区域化成长，拓展东南亚营业，分支机构广泛泰国、马来西亚、越南、菲律宾、印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚国度，为本地客户供给专业优良的金融办事，并加速扶植成为一流的全功能国际化区域性银行。透过取母行中国银行的慎密联动，中银为跨国公司、跨境客户、内地「走出去」企业，以及各地央行和超从权机构客户供给全方位及优良的跨境办事。全球托管办事是中银企业银行营业的焦点产物之一，目前为跨越六十万企业及工商客户供给一坐式的证券托管办事。对于办事国内企业及机构性客户(包罗各类QDII及其各类产物等)，亦素有经验，于行业处于领先地位，包罗于2006年被委任为国内首只银行类QDII产物之境外托管行，于2007年被委任为国内首只券商类QDII集成打算之境外托管行，另于2010年办事市场首的跨境QDII-ETF等；至于办事境外机构客户方面亦成绩显著。其营业特长及全方位的配备，令中银成为目前当地独一的中资全面性专业全球托管银行，亦是独一荣获专业颁刊行业项的中资托管行。托管营业是中银的焦点产物之一，由办理委员会兼副总裁王兵先生间接带领。针对国内机构客户而设的专职托管营业团队现时有二十多名，职级均为司理或以上，别离从理结算、公司步履、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户办事、产物开辟、营销、次托管收集办理及合规等方面。人员均来自各大跨国银行，平均具备20年以上的专业托督工做经验(包罗当地托管及全球托管)，并操流利通俗话，可说是最资深的托管团队。除配备专职的客户关系司理，中银更特设为内地及当地客户办事的专业托管营业团队，以供给同时区、同言语的高本质办事。除上述托管办事外，若客户需要估值、会计、投资监视等增值性办事，则由中银的从属公司中银国际英国保诚信任无限公司（“中银保诚”）供给。做为「强制性公积金打算办理局」承认的信任公司，中银保诚多年来均供给国际程度的估值、会计、投资监视等办事，其专职基金会计取投资监视人员达50多名，人员平均具备10年以上相关经验。中银的办理层对上述办事极为注沉，相关方面的人员设置装备摆设及系统提拔正不竭加强。别的，其它中/后台部分亦全力共同及支撑托管办事的供给，力图以最高程度办事各机构性客户。罗先生现为中国银行()“中银”托管及信任办事部总司理及中银国际英国保诚信任无限公司“中银保诚信任”(属中银子公司)的行政总裁，担任两间公司托管及信任办事的全体办理，涵盖信任人、基金办理、全球托管、次托管、退休金行政、股份励行政和企业信任的办事。中银保诚信任是强积金市场的次要信任人之一，公司亦供给多元化的办事，包罗SFC授权的基金，私家离岸基金，另类基金及ORSO打算等。罗先生插手中银前，正在过去的17年于汇丰集团曾担任多个高层的职位，罗先生还兼任汇丰信任人和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行政办理办事、全球托管营业以及区域办事交付。罗先生分开汇丰银行时，他担任汇丰证券办事区的董事总司理和总监。正在过去20年里，罗先生一曲努力成长的资产托管、退休金打算和配合基金办事等行业，尤为专注强制性公积金和买卖基金(ETF)的成长，正在该范畴建树良多。此外，罗先生现为信任人公会董事，也是其施行委员会及荣誉司库。罗先生结业于美国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，也曾就读于的悉尼科技大学兼荣获城市地产办理研究生文凭。此外，罗先生还具有英国伍尔弗汉普顿大学的法令学士荣誉学位，以及中文大学的高级行政人员工商办理硕士学位。谢先生处置托管及基金行业跨越二十五年，专注于基金托管及基金行政办事范畴。曾办事于汇丰银行，道富托管银行及皇家银行，并参取过多项国内及托管营业扶植取实施工做。谢先生结业于南澳大学，为中国及会计师公会会员，同时也具有中国基金行业从业人员资历。正在平安保管资产方面，为了清晰区分托管客户取银行具有的资产，债券等资产交收。除获得客户出格指令或法规要求外，所有实券均透过本地市场之次托管人以该次托管人或本地存管机构之表面登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。至于正在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管行等还有要求，不然中银会尽可能正在交收日汇入所需款子，以削减现金逗留于相关异地市场的风险。中银所采用的托管系统名为“Custody&SecuritiesSystem”或简称CSS，是中银聘用一支科技专家、并连系银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求正在原有的零售托管系统上从头组建而成的。CSS整个系统建立正在平台上，以IBMP5系列AIX运转。系统需利用两台办事器，次要用做数据存取及支撑使用系统软件，另各自附有备用办事器共同。此外，一台窗口办事器已安拆NFS(NetworkFileSystem，forUnix)模块，担任取AIX办事器沟通。(原有的零售托管系统就曾多次其正在市场买卖高峰期均运做如常，反不雅部门次要银行的系统则瘫痪跨越1。5小时)。新系统除了采用尖端科技开辟，并融合机构性客户的需求取及零售层面的系统劣势，不单合适SWIFT-15022之要求，兼容filetransfer等分歧的数据传输，亦具有复杂的容量。至于基金估值、会计核算以及投资监视办事，则采用自行研发的FAMEX系统进行处置，系统可相容多种货泉、多种成本订价法及多种会计核算法，以满脚分歧机构客户及各类基金的需要。系统劣势包罗：多种货泉；多种分类；及时更新；支撑复杂数据量；简略单纯操做，便利用户。系统所支撑的核算方式包罗：权沉平均(WeightedAverage)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方式可经取客户参议后实施。系统所支撑的估值方式有！以市场价钱标明(MarkingtoMarket)；成本法；成本或市场价的较低者；入价取出价(Bidandoffer)；分期(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它按照证券类此外破例估值等。做为一家当地持牌银行，中银的营业受金融办理局全面监管；别的，做为当地上市的金融机构，中银亦需严酷恪守结合买卖所的及要求。中银实施严酷的内部节制轨制和风险办理流程，所有主要环节均采用双人复核，削减人工操做风险；并由风险办理部分就任何新产物/办事/办法等进行全面评核及，避免报酬失误或风险。任何外判放置，除上述风险阐发外，还需寻求监管机构之批淮。对于次托管行或办事商的委任，中银亦制定了相关选任、办事尺度、及日常办事程度等轨制及要求，以确保办事质量。对托管客户而言，中银亦承担其次托管行之办事疏失等风险，并正在托管合约中清晰订明。中银具备经审核之应变打算以对付各类各样特殊环境的发生。应变打算每年均会进行测试及练习训练，模仿正在突发景象下之营业运做，并对测试成果进行检讨及评估，以确保正在突发景象下仍能供给办事。系统方面，灾难应变办法核心亦已预留使用软件及数据库办事器，随时代替出产办事器运做。托管营业之规章轨制及工做手册乃按照取托管相关的监管条例或（如员工守则，领会你的客户政策、防洗钱政策及小我私现条例等）取中银本身制定的内控轨制(如消息平安办理法子，包罗托管系统用户之办理、权限之设定等)缮制，并因应相关条例、或政策之修订而当令调整，以确保合适对外、对内的要求。相关托管营业的主要规章轨制包罗《托管营业尺度操做规程》（Custody-StandardOperatingProcedureOverview），次要内容包罗：账户开立、客户账户办理、结算法式、公司步履法式、资产查对、资金演讲、账单、赞扬、应急打算等等，以及《托管系统进入节制规程》（Custody-SystemAccessControlProcedureOverview），内容涵盖系统范畴、系统描述、用户概况、功能列表、职责定义、添加、删除、点窜法式、请求格局、系统节制取系统备份放置等。中银设有的考核委员会，间接向董事会担任，对各部分进行按期及不按期之考核。至于年度审计，则委任安永（Ernst&Young）会计师事务所进行。正在焦点托管团队中，特设一名合规人员，专注担任托管营业的风险节制，确保实施全银行的合规尺度。中银托管营业自成立至今已跨越十四年，从未遭到监管机构的严沉惩罚，亦没有严沉事项正正在接管司法部分、监管机构的立案查询拜访。